深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取出具警示函措施
具体来看，部分投资顾问在直播过程中提供涉及具体个股的投资建议；个别营销宣传内容存在虚假、误导性表述，进而引发投诉举报；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工，却向客户发送投资建议；部分投资顾问自媒体账户的展业情况，也缺乏有效管理。
深圳证监局
深圳证监局对优品投资顾问出具警示函 多项投顾业务存违规问题
经深圳证监局核查，优品投资顾问存在一系列问题。在投顾业务开展过程中，个别投顾在客户群发送误导性内容；部分投资顾问在直播时提供涉及具体个股的投资建议，同时公司对部分员工自媒体账户的展业情况缺乏有效合规管理。此外，部分投资建议、咨询服务缺少合理依据或风险提示，客户
科安达股东郭丰明被深圳证监局出具警示函
9月19日，科安达（证券代码：002972）公告，近日公司股东郭丰明因未按规定及时履行报告和公告义务，且未停止交易公司股票，收到深圳证监局出具的警示函。警示函指出，郭丰明及其一致行动人在持股比例变动至5%的整数倍时，未遵守《上市公司收购管理办法》相关规定。